MiFID

MiFID - Qualità, disponibilità dei dati e continuità operativa

Il recente documento di consultazione di CONSOB in merito al Regolamento mercati in attuazione alla direttiva MiFID" (pdf, 126 K, 25 pp) contiene alcune importanti indicazioni in ordine alla qualità dei dati, i meccanismi di pubblicazione e la disponibilità delle informazioni. Una intera sezione del documento (la IV) è, inoltre, dedicata alla continuità operativa.

Dottorato in Compliance: intervista alla dottoressa Laura Ciccacci

Sul tema della Compliance nelle banche ho intervistato al dottoressa Laura Ciccacci, dottoranda in Gestione Bancaria e Finanziaria ed autrice del resoconto sul workshop "Il rischio di compliance: implicazioni organizzative e di controllo" che si è tenuto presso l'Università di Pis

MiFID: bozza di regolamento congiunto Consob e Banca d’Italia

Come preannunciato (anche nel recento terzo convegno Compliance di AICOM), la Banca D’Italia e la CONSOB hanno pubblicato un documento di consultazione relativo alla disciplina di attuazione dell’articolo 6, comma 2-bis, del decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 – Testo Unico delle disposizioni in materia di intermediazione Finanziaria (TUF).

CONSOB: MiFID - Osservazioni ai documenti di consultazione (28 settembre 2007)

(Fonte: CONSOB - 28 settembre 2007) La CONSOB ha pubblicato le osservazioni giunte in relazione alla consultazione pubblica avviata il 20 luglio 2007 sulle bozze di modifiche regolamentari (Mercati ed Intermediari) da adottare in vista dell'attuazione della direttiva comunitaria sui servizi d'investimento (MiFID), che entrerà in vigore il primo novembre prossimo.

AG-Vocabolario: 

AICOM: terzo convegno Compliance (Roma, 21 settembre 2007) - disponibili le presentazioni

Sul sito dell'Associazione Italiana Compliance (AICOM) sono disponibili le presentazioni effettuate durante il convegno "Strategie, governance, compliance: le sfide della direttiva Mifid e l'integrazione del mercato finanziario europeo" che si è tenuto il 21 settembre 2007 a Roma, presso Dexia-Crediop, con il patrocinio di AICOM.

Banca d’Italia: "La Funzione di Compliance tra Basilea II e MiFID"

Sul sito di Banca d’Italia è disponibile copia (pdf, 8 pp, 49 K) dell’intervento di Giovanni Carosio, Vice Direttore Generale della Banca d’Italia, presentato al convegno "Strategie, governance, compliance: le sfide della direttiva Mifid e l'integrazione del mercato finanziario europeo" (21 settembre 2007), convegno organizzato con il patrocinio dell'Associazi

CONSOB: "L'attuazione della direttiva MIFID in Italia nella regolamentazione secondaria"

Sul sito di CONSOB è disponibile copia (pdf, 49 K 19 pp) dell’intervento del presidente Lamberto Cardia al convegno Dexia Crediop su "Strategie, governance, compliance: le sfide della direttiva Mifid e l'integrazione del mercato finanziario europeo" (21 settembre 2007), convegno organizzato con il patrocinio dell'Associazione Italiana Compliance (

MiFID: il governo ha approvato il decreto legislativo di recepimento della direttiva 2004/39

Il Consiglio dei ministri n.63 del 30 agosto 2007  ha approvato, su proposta del Ministro per le politiche europee, Emma Bonino e del Ministro dell’economia e delle finanze, Tommaso Padoa-Schioppa, un decreto legislativo per il recepimento della direttiva 2004/39 in materia di mercato degli strumenti finanziari; la nuova disciplina interviene in materia di vigilanza sugli intermediari, sui servizi e le attività di investimento, sull’operativi

Consob: audizione sulla MiFID

Il 24 luglio 2007 si è svolta l’audizione della Consob presso la Camera dei Deputati, VI Commissione Finanze in relazione allo schema di decreto legislativo sul recepimento della direttiva MiFID. Sul sito della Consob è disponibile il testo del relativo intervento a cura dell’Avv. Michele Maccarone, Responsabile della Divisione Studi Giuridici, e del Dott.

AG-Vocabolario: 

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