Compliance: le interviste di IsacaRoma Newsletter

Un elenco ragionato delle interviste pubblicate da IsacaRoma Newsletter sul tema della Compliance. Le interviste sono raggruppate in tre sezioni:

  1. interviste ad esponenti di associazioni e banche;
  2. interviste ad esponenti di università;
  3. interviste ad esponenti di società di consulenza,  servizi e formazione.

Per ogni intervista, oltre al link, è indicato:

  • azienda, società, ente dell’intervistato (se applicabile)
  • nominativo dell’intervistato
  • data dell’intervista

Associazioni e banche

Università

Società di consulenza, servizi e formazione

Articoli collegati

Link

Banca D'Italia

  • Istruzioni di vigilanza sulla Compliance (pdf, 50 K, 9 pp, 9 luglio 2007) .
  • Documento di consultazione concernente la normativa di vigilanza in materia di conformità alle norme (Compliance) - agosto 2006 (pdf, 145 K, 8 pp.) -> Attenzione: è la versione in bozza , poi sostituita dalla versione del luglio 2007
  • Istruzioni di Vigilanza per le banche, Circolare 229, Testo integrale, aggiornato al 10 aprile 2007 - 13° aggiornamento, (pdf, 2 M, 686 pp)
  • ''Nuove disposizioni di vigilanza prudenziale per le banche'' (pdf zip, 4 M), dicembre 2006
  •  "Documento di consultazione - Disposizioni prudenziali applicabili alle SIM" (pdf, 230 K), 5 gennaio 2007
  • Centrale di Allarme Interbancaria (CAI): Regolamento Banca d'Italia del 29-1-2002 e successive modifiche del 16-3-2005 (pdf, 128 K, 14 pp)

Bank for International Settlements (BIS)

  • "Compliance and the Compliance function in banks" (pdf, 62 K, 16 pp, aprile del 2005)

Documenti utili

  • Claudio Clemente, funzione Vigilanza sugli Enti Creditizi di Banca d’Italia, "La Funzione di Compliance nelle banche italiane:
    evoluzione normativa e contributo alla creazione del valore" (ppt, 196 K), presentazione al II convegno sulla Compliance organizzato da AICOM, 28 giugno 2006 
  • pagine di AICOM - Associazione Italiana Compliance
  • articoli di IsacaRoma Newsletter dedicati alla Compliance